Certified Compliance Officer

Der Certified Compliance Officer wird als Compliance-Beauftragter in kleinen, mittleren oder großen Unternehmen eingesetzt. Er unterstützt die Geschäftsleitung und trägt Sorge, dass Regeln im Unternehmen eingehalten werden und Risiken aus Regelverstößen vermieden werden.

Als Chief Compliance Officer verfügen Sie über fundierte Kenntnisse des Compliance Managements in einzelnen Funktionsbereichen, können sich mit Haftungsfragen, die aus der Compliance Funktion resultieren, auseinandersetzen und verfügen über grundlegende Rechtskenntnisse z.B. im Bereich Arbeits-, Kartell-, Geldwäsche- und Wertpapierrecht.

Unternehmer und Geschäftsführer in allen Branchen und Unternehmensgrößenklassen sehen sich mit einer Vielzahl unterschiedlichster Regelungen konfrontiert, die von nationalen, europäischen und internationalen Gesetzgebern vorgegeben werden. Dieser Aktionismus der Regulierungsbehörden erdrückt und verunsichert die Unternehmen – zumal die Vorgaben z.T. überflüssig, unklar und mehrdeutig sind – durch die zunehmende Bürokratisierung und die verschärften rechtlichen Folgen für die Betroffenen.

Genau an dieser Stelle setzt der DIZR e.V. mit der Zertifizierung zum Compliance Officer und zum Chief Compliance Officer an, um einen systematischen, organisierten und institutionalisierten Umgang mit Compliance zu ermöglichen. Damit sollen wieder Vertrauen und Sicherheit im Unternehmen und in der Außenwelt bei der Einhaltung von Vorschriften und Regelungen erzeugt werden.

Mit dem Zertifikat weisen Sie nach, dass Sie die notwendigen Kenntnisse, Fähigkeiten und Fertigkeiten besitzen um ein Compliance-Management-System zu installieren.

Das Zertifikat Compliance Officer bzw. Chief Compliance Officer wird bereits seit 2013 angeboten.

Prüfungsinhalte und Zulassungsvoraussetzungen

Certified Compliance Officer

Zum Gegenstand der Prüfung Certified Compliance Officer (Certified CO) gehören insbesondere:

  1. Grundlagen des Compliance Managements
  2. Risiken und Kontrolle
  3. Verantwortung des Compliance Officers

Die Themenschwerpunkte der Prüfung untergliedern sich u.a. in rechtliche Grundlagen, Corporate Governance,die Implementierung eines Compliance-Management-Systems, Aufbau einer Compliance Organisation und die Bedeutung und Umsetzung des Code of Ethics.

Certified Chief Compliance Officer

Zum Gegenstand der Prüfung Certified Chief Compliance Officer gehören insbesondere:

  1. Compliance in der Organisation
  2. Compliance als Führungsaufgabe
  3. Compliance und Recht

Die Themenschwerpunkte der Prüfung untergliedern sich u.a. in Compliance auf Führungsebene, im Rechnungswesen und IT sowie Haftungsfragen, Arbeitsrecht und Kartellrecht.

Die Prüfung zum Compliance Officer können alle Personen ablegen, die über eine abgeschlossene kaufmännische oder verwaltende Berufsausbildung i.V.m. einer einjährigen einschlägigen Berufspraxis verfügen. Auch ein abgeschlossenes fachnahes Studium berechtigt zur Teilnahme.

Die Prüfung zum Chief Compliance Officer setzt eine abgeschlossene Prüfung zum Compliance Officer voraus.

Die vollständigen Prüfungsinhalte und Zulassungsvoraussetzungen für den (Chief) Compliance Officer können Sie in der Zertifikatsrichtline ersehen. Die Zertifizierungsordnung wurde am 17. Oktober 2012 verabschiedet und steht zum Download bereit.

Prüfungsvorbereitung

Im Bereich der Prüfungsvorbereitung arbeiten wir mit dem WIRTSCHAFTScampus zusammen, der Fernlehrgänge sowohl zum Certified Compliance Officer als auch Certified Chief Compliance Officer anbietet. Alle Informationen über diese Vorbereitungslehrgänge finden Sie auf der Internetseite des WIRTSCHAFTScampus.

Zertifizierungstermine Deutschland, Österreich, Schweiz

Die Zertifikatsprüfungen zum Certified Compliance Officer und Certified Chief Compliance Officer finden jeweils an folgenden Terminen statt:

  • 29.06.2018
  • 30.11.2018

Die Prüfung wird in folgenden Städten angeboten:
Düsseldorf / Frankfurt / Hamburg / Hannover / Leipzig / München / Nürnberg / Stuttgart / Wien (AT) / Altendorf (CH)

Prüfungsablauf

Die Zertifikatsprüfungen des DIZR e.V. werden an verschiedenen Orten in Deutschland sowie in Wien und Zürich zweimal jährlich angeboten. Um einen Prüfungsort möglichst nahe an Ihrem Wohn- oder Beschäftigungsort anbieten zu können, arbeiten wir mit Kooperationspartnern zusammen, die bundesweit vertreten sind. In modernen EDV-Räumen werden die Zertifikatsprüfungen in einer online-Prüfung unter Aufsicht absolviert.

Sie müssen sich im Trainingszentrum anhand eines Lichtbildausweises ausweisen. Ihre Zugangsdaten für die Prüfung erhalten Sie am Tag der Prüfung vor Ort. Die Prüfung ist ein multiple-choice Fragenkatalog.

Prüfungsdauer und zugelassene Hilfsmittel:

Die Prüfungsdauer für den Compliance Officer beträgt 120 Minuten.
Es sind folgende Hilfsmittel zugelassen:

  • Schönfelder Deutsche Gesetze (C.H. Beck Verlag)
  • Datenschutzrecht (Beck im dtv)
  • Schreibmaterial

Die Prüfungsdauer für den Chief Compliance Officer beträgt 120 Minuten.
Es sind folgende Hilfsmittel zugelassen:

  • Schönfelder Deutsche Gesetze (C.H. Beck Verlag)
  • Datenschutzrecht (Beck im dtv)
  • Schreibmaterial

Nicht zugelassen sind Lehrbücher, Kursunterlagen oder sonstige Kommentierungen in den Gesetzes- bzw. Standardtexten. Unterstreichungen und Markierungen sind zulässig.


Preis und Anmeldung

Die Anmeldung zur Prüfung hat schriftlich nach dem vom DIZR e.V. bestimmten Formular durch den Prüfungsbewerber zu erfolgen. Anmeldeschluss ist jeweils 4 Wochen vor Prüfungstermin.

Certified Compliance Officer

220,00 € zzgl. 7 % MwSt für Prüfungsorte in Deutschland
220,00 € zzgl. 10 % MwSt für Prüfungsort Wien
220,00 € für Prüfungsort Zürich

Certified Chief Compliance Officer

330,00 € zzgl. 7 % MwSt für Prüfungsorte in Deutschland
330,00 € zzgl. 10 % MwSt für Prüfungsort Wien
330,00 € für Prüfungsort Zürich

Über die Zulassung zur Prüfung entscheidet der Vorstand des Deutschen Instituts zur Zertifizierung im Rechnungswesen (DIZR) e.V.